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欧〖博亚洲:瑞〗银因‘违’法刊行市《政债》券(被SEC)处以1000万「美」元(罚)

来源:深度休闲俱乐部 发布时间:2020-07-23 浏览次数:

  外『汇天眼APP』讯 : 美国证<券>买【卖委员】会(SEC)日前《宣布,瑞银》金『融』服「务」公〖司(UBS Financial Services)已赞成〗支付1000 余万美元[的罚款,以]解 决SEC“对”于“瑞”银『欠妥』刊“行”某‘些市政债’券 的[指控。

  此]前,SEC 指控瑞银『在4年内规避』了「给」予散 户投[资]者的债券刊 行“优”先权。该行在 未认[可]或 否{认观}察 结果的情[况]下 支付了罚款。

  【凭】据SEC的指{控,}瑞银将{原本面}向零‘售客户的’债“券欠妥”分配给<了业内>经{验}丰〖富的投〗资『者,然后,』这(些)当事方{立}即〖将债券〗结{算}或『转』售【给其】他经“纪买卖”商『以』获取‘利润。

  SEC称:观’察「发」现,瑞银的注「册代表」知道或『应』该知“道,经”验【丰富的投资】者没有『资』格获【得】零售<优先权,但>他<们仍促>成『了』跨越2000笔这(种)买卖,使瑞‘银’自{己}能够获「取」债《券,从而》绕过刊「行」者设定‘的’优先级,并《在》债【券】分配过“程”中<欠妥获>得了{更}高“的优先”级。

   这[并]不 是SEC《首次》针【对市】政『债』券{刊行转售和}零(售)订单期{滥}用(提)出{指控。实际上,SEC}划 分[于2018]年8月、2018 年12<月、2019>年9(月)和2020(年4)月对各家“公司”和小我私「家」提出了{类}似<指>控。

  SEC执『法部门』公《共财》政《部》门负责人LeeAnn G. Gaunt「称:」零售订「单期旨」在优(先)思量散{户投}资〖者获〗得『市政债券的』机遇,我『们』将继续【追查该】类〖违法〗行〖为。

  除支〗付{罚款}外,<瑞>银<还赞>成 了SEC的[一]项 克制继续实 行违[法]行 为『下』令。((汇讯)网)


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